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IIROC与投资顾问Emmanuel Martel达成和解并决定处以罚款制裁
摘要：日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网公示称，其听证会小组已于8月18日与投资顾问伊曼纽尔·马特尔（Emmanuel Martel）达成和解协议，并决定就其违规行为处以罚款。
日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网公示称，其听证会小组已于8月18日与投资顾问伊曼纽尔·马特尔（Emmanuel Martel）达成和解协议，并决定就其违规行为处以罚款。
IIROC称，Martel先生已承认为其两位客户推荐了不合适的交易，该违反了IIROC交易商会员规则1300.1(q)。于此，Martel先生同意接受以下处罚，包括：
a)就违规行为支付罚款12,500美元；
b)向IIROC支付相关费用2500美元；
IIROC于2018年10月正式启动对Martel先生行为的调查。经调查发现，违规行为发生在Martel先生就职于National Bank Financial Inc.希库蒂米(Chicoutimi)分行任注册代表期间。而该实体属于IIROC的监管范围之下。目前，Martel先生仍受雇于National Bank Financial Inc.
此外，相关和解协议可在以下网站进行查阅获取：
https://www.iiroc.ca/documents/2020/3485d350-c95c-4b44-9bc9-40a5930e1dff_en.pdf
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