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BGC Financial同意支付10万美元与FINRA和解
摘要：BGC Financial此次受罚源于其在2015年11月2日至2017年9月27日期间发生的交易报告失误。
作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，BGC Partners, L.P.的子公司BGC Financial已同意支付10万美元的罚款。
据悉，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期间，BGC Financial向TRACE报告了506笔交易，但这些交易的执行时间都不正确。该违规行为是由于该公司的交易员或后台人员手动记录了错误的交易执行时间造成的。
此外，在2015年11月2日至2017年9月27日期间，该公司报告了1,304笔不需要报告的TRACE的合格证券交易。该违规行为是由于该公司的系统无意中报告了无需向TRACE报告的证券内部转让。
此外，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期间，由于人工错误，该公司在77个经纪订单的备忘录上记录了错误的交易执行时间。
最后，在2015年11月2日至2017年9月27日期间，该公司没有合理设计监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以实现对TRACE报告要求的遵守。该公司的WSP要求其贸易支持部做出来一系列审查，但这些审查中没有包括对执行时间不匹配的审查，这导致该公司未能发现其报告的执行时间不准确。此外，该公司没有制定程序来监测它是否向TRACE报告了它不需要报告的信息。
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