Securities and Commodities Authority

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

अपनी स्थापना के बाद से, प्रतिभूति और कमोडिटी प्राधिकरण 2000 के संघीय कानून संख्या (4) में वर्णित उद्देश्यों को इस तरह के नियमों और निर्देशों को जारी करने के माध्यम से विधायी संरचना को मजबूत करने के लिए कोई प्रयास नहीं करने के प्रभाव में डाल रहा है, जो विकास को सुनिश्चित करता है प्रतिभूतियों के क्षेत्र में काम करने वाली सूची संयुक्त स्टॉक कंपनियों और अन्य कंपनियों के संगठनात्मक और पर्यवेक्षी ढांचे। इसके अलावा, प्राधिकरण ने कुछ नियंत्रण और मानदंड शुरू किए हैं जो प्राधिकरण में निवेशकों का भरोसा बढ़ाने में सकारात्मक योगदान देंगे।

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दण्ड ठीक

Noor Clearing

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2024-02-23
जुर्माना राशि $ 54,826.62 USD
सजा का कारण वित्तीय लेनदेन के ऑडिट के संदर्भ में कंपनी की निरंतर निगरानी और समीक्षा के साक्ष्य प्राधिकरण को उपलब्ध कराने में कंपनी की विफलता

प्रकटीकरण विवरण

एससीए नूर कैपिटल कंपनी द्वारा लाइसेंस प्राप्त कंपनियों का उल्लंघन

1. व्यावसायिक संबंधों की पूरी अवधि के दौरान किए गए वित्तीय लेनदेन के ऑडिट के संदर्भ में कंपनी की निरंतर निगरानी और समीक्षा के साक्ष्य प्राधिकरण को प्रदान करने में कंपनी की विफलता, जो अनुच्छेद के खंड (1) के प्रावधान का उल्लंघन है। (7) 2019 के कैबिनेट निर्णय संख्या (10) के संबंध में मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी और आतंकवाद और अवैध संगठनों के वित्तपोषण का मुकाबला करने पर 2018 के डिक्री कानून संख्या (20) के विनियमन को लागू करने के संबंध में। 2. कंपनी ऐसे उपाय करने में विफल रही जो उसे अपने कुछ ग्राहकों के धन के स्रोतों की पहचान करने और इन खातों के वास्तविक लाभार्थी की पहचान करने में सक्षम बनाती, जो कि कैबिनेट निर्णय संख्या (12) के अनुच्छेद (12) के प्रावधान का उल्लंघन है। 10) 2019 में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद और अवैध संगठनों के वित्तपोषण का मुकाबला करने पर 2018 के डिक्री कानून संख्या (20) के कार्यान्वयन के संबंध में।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Danger

2023-11-12

चेतावनी प्रपत्र- Fx Portugal LLC